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《证券法》第五十七条规定，禁止证券公司及其从业人员从事下列损害客户利益的行为：
（一）违背客户的委托为其买卖证券；
（二）不在规定时间内向客户提供交易的确认文件；
（三）未经客户的委托，擅自为客户买卖证券，或者假借客户的名义买卖证券；
（四）为牟取佣金收入，诱使客户进行不必要的证券买卖；
（五）其他违背客户真实意思表示，损害客户利益的行为。
上海久诚律师事务所主任许峰律师认为，上述禁止性规定本质上也属于证券领域的欺诈行为，证券公司违反该等规定给客户造成损失的应当依法承担赔偿责任，证券法有明确规定，如果投资者碰到相关行为，可以依法发起索赔。
此外《证券法》第一百六十一条规定，证券投资咨询机构及其从业人员从事证券服务业务不得有下列行为：
（一）代理委托人从事证券投资；
（二）与委托人约定分享证券投资收益或者分担证券投资损失；
（三）买卖本证券投资咨询机构提供服务的证券；
（四）法律、行政法规禁止的其他行为。
如果碰到上述行为，给投资者造成损失的，投资者也可以依法发起索赔，要求投资咨询机构承担赔偿责任。
（本文由上海久诚律师事务所主任许峰律师供稿，不代表新浪财经立场。）
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