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2023年8月29日晚间，凯瑞德（维权）、ST深天（维权）两家上市公司公告收到证监会的立案告知书。其中，凯瑞德仅仅是上市公司遭证监会立案，而ST深天除了上市公司被立案之外，同时也发布了公司实际控制人收到证监会立案告知书的公告。（凯瑞德维权入口）
凯瑞德在公告中表示，此次被证监会立案的原因为：历史信息披露违规问题。本次立案前，公司已经就前前任实控人吴联模、前任实控人张培峰涉及公司的违法犯罪行为向公安机关进行了刑事报案并获得立案受理。因前前任实控人吴联模、前任实控人张培峰违法犯罪给公司造成的历史债务危机已在 2021 年通过破产重整消除，目前公司各项生产经营活动正常有序开展，本次立案不会对公司生产、经营和管理造成重大影响。此前在2017年12月21日凯瑞德就曾遭证监会立案，并于2020年6月19日收到证监会的行政处罚决定书，行政处罚下达后，有一百多位投资者起诉凯瑞德，要求赔偿因为凯瑞德证券虚假陈述导致的损失，此次凯瑞德再遭证监会立案，恐后续又将面对投资者新的索赔诉讼。
ST深天在此次遭证监会立案之前已经曝光了存在占用资金的违规，2023年4月29日上市公司发布《关于公司控股股东及其关联方占用公司资金的公告》，公告显示上市公司的控股股东广东君浩股权投资控股有限公司存在违规担保及非经营性资金占用情形。（ST深天维权入口）
江苏振泽律师事务所合伙人张云律师表示，凯瑞德投资者可进一步关注上市公司公告，后续证监会行政处罚下达后，如果揭露的违规并非此前已经曝光过的违规，投资者或存在索赔机会，暂定：于2023年8月29日之间买入凯瑞德，并于2023年8月30日之后卖出或持有凯瑞德的亏损投资者符合索赔条件；ST深天此次立案大概率与此前已经曝光的违规相关，暂定：于2023年4月29日之前买入ST深天，且在2023年4月30日之后卖出或持有ST深天的亏损投资者符合索赔条件。
（本文由江苏振泽律师事务所合伙人张云律师供稿，不代表新浪财经的观点。张云律师，江苏振泽律师事务所合伙人，法学硕士，对证券金融类法律有着深入研究，从事证券诉讼多年，积累大量为投资者胜诉获赔案例）
